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CICS-国际注册内部控制师

1、培训对象

企业总经理、内控总监、运营总监、监察/审计/财务/人力资源/质量安全负责人;审计师、会计师、评估师、经济师、工程师及企业管理人员；会计、商业管理、工业工程等专业具有3年以上内控管理实践经验的本科毕业生等。

2、培训内容

专题1：内部控制理论法规及实务综述

1.我国《企业内部控制规范体系》解读

2.国际内部控制理论与实务知识体系

3.《萨·奥法案》对内部控制的影响

4.《反海外贿赂行为法》确认的内部控制目标

5.C0S0两个框架

6.ICI风险管理与内部控制整合框架

7.反舞弊机制与案例分析

专题2：企业内部控制环境建设

1.企业内控环境基本概念

2.有效控制环境10大要素；

3.构建内控环境实务

4.内部控制整体框架及运行机制

5.企业内控体系建设

6.内控体系设计要素

7.内控组织建设

专题3：风险管理

1.风险管理领域

2.C0S0对业务系统的控制活动

3.风险的原因和结果

4.系统设计师如何面对应用系统的风险

5.与业务系统有关的集中风险暴露

6.风险管理流程和环境控制目标

7.风险管理计划

专题4：应用控制评估标准与方案

1.C0S0对评估师的要求

2.应用评估方案的概念

3.审计标准

4.C0S0框架及评价要素

5.将适用的标准和法规纳入应用控制评价体系

6.应用控制的评估方案框架

7.采购业务内部控制设计要点

8.如何评估和测试应用控制

9.5个业务循环及其控制点概述

专题5：信息系统内部控制设计与评价

1.业务系统的控制目标

2.交易处理的控制目标

3.内部控制风险评估系统

4.信息系统和交易处理控制的类型

5.控制活动的交易处理6部分

6.确认业务系统控制措施点位

7.识别潜在控制缺陷风险暴露模型

8.选择单独交易处理控制方法

9.应用控制文档记录模型

10.如何计算控制措施的成本效益

11.信息系统控制测试与评估

12.案例分析

专题6：风险评估与控制模型

1.风险与控制的3个层次；

2.ICI风险与控制模型；

3.风险分析流程；

4.如何识别风险、薄弱点与威胁；

5.职责冲突分离矩阵；

6.衡量风险大小及可能性的方法；

7.威胁点矩阵；

8.外部风险和内部风险评分方法；

9.量化风险的步骤；

10.控制成本的计算

11.案例解析

专题7：内部控制衡量与报告

1.《萨·奥法案》对组织控制环境影响

2.内部审计在评价控制环境方面的作用

3.《萨·奥法案》改进公众对会计报告信任方面的意向目标

4.评估控制环境的效果

5.内部控制合规性评价的程序、重点与核查清单

6.汇总内部控制合规性评估结果

7.评估结果的报告和沟通

8.案例解析

专题8：公司治理

1.公司治理的理论、原则和目标

2.3种广泛被接受的公司治理模型

3.ICI公司治理模型

4.C0S0对董事会和高级管理层的控制目标

5.公司治理的核心价值观

6.公司治理的领导力与沟通目标

7.公司治理的监督机制

8.改进公司治理流程

9.公司治理实务

专题9：内控知识与技能体系串讲

1.《国际注册内部控制师通用知识与技能》体系及知识技能的要点总结

2.CICS8大技能应用辅导

3.CICS考试难点和重点复习

4.模拟考试

2、

4、培训师资与培训方式

培训拟邀请获得国际内控师职业资格认证的经验丰富的专家进行授课，以培训授课为主，同时辅以沟通交流与现场答疑，并进行资格认证考试的复习与指导，对于获得国际注册内部控制师资格认证的学员，不仅能获得国际内控协会颁发的“国际注册内部控制师资格证书”，而且国际内控协会执行董事迈克·普瑞格曼先生会亲笔致函表示诚挚的祝贺并给予热切的希望。

部分讲师介绍

张老师，中国大陆高级国际注册内部控制师、国际注册内部审计师。曾任审计署外交外事审计局局长助理、中国内部审计协会副秘书长、国际内部审计师协会（IIA）理事会理事及国际关系委员会委员。先后在报刊杂志上发表文章90多篇，出版著作和译著5本。现任中经安信息科技（北京）有限公司总经理、国际内部控制协会中国合作伙伴首席代表、IIA沟通咨询委员会委员、内控师岗位技能职业培训课程发展中心主任。

郝老师，香港公开大学MBA、中国科技大学管理学博士，首批“全国检察业务专家”，国际注册内部控制师。曾任人民检察院职务犯罪预防厅厅长、1级高级检察官，现为人民检察院咨询委员，兼任中国监察学会常务理事和机械分会名誉会长、中国罪学会常务理事及预防职业犯罪专业委员会主任委员、中国亚南干部学院和中国社科院研究生院兼职教授、廉政研究中心和北京大学社会连接研究中心客座研究员，担任攀枝花新钢钒股份有限公司、中粮集团等上市公司外部董事。

杨老师，高级会计师、高级国际注册内部控制师、注册国际财务管理师。现任北汽福田汽车股份有限公司财务总监，主管财务计划部、审计部。作为福田汽车财务业务、审计业务的主管领导，带领福田公司内控人员遵照《萨班斯法案》及国资委《中央企业全面风险管理指引》和5部委《企业内部控制基本规范》对上市公司要求，建立健全福田公司内部控制体系，并将C0S0内控框架5要素作为评估福田公司内控有效性的指引进行内控实施，较好的规范了福田公司重点业务制度、流程及日常执行，促进了公司的完善和发展。

陈老师，瑞士维多利亚大学工商管理博士、国际注册内部控制师、持有澳洲会计师公会会员资格，澳大利亚国家执业会计师公会会员资格和英国国际会计师公会会员资格。现任海外某上市公司首席财务官，主要职责是为企业建立完善的财务系统和严格的内部控制制度，此外，还负责协调投资方和管理者之间的关系，协助监管等。2001年-2009年期间，在她担任财务总监及首席财务官期间，所在企业包括E龙公司、奥瑞金国丰生物技术有限公司、中国阀门科技有限公司、中华天然气有限公司成功在海外上市。